泄露中遠海運并購OOCL內幕,前瑞銀員工被判刑

2019/06/28 03:23:46 32次瀏覽 來源:界面新聞

全國首例涉“港股通”證券犯罪案件于 6 月20日上午開庭宣判。

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上海第一中級人民法院通過官方微信發布消息稱,以內幕交易、泄露內幕信息罪判處被告人桑某有期徒刑九年,罰金人民幣一千二百萬元;以內幕交易罪分別判處被告人陳某、王某有期徒刑九年,罰金人民幣二億四千萬元和有期徒刑三年,緩刑三年,罰金人民幣一百七十二萬元.

宣判后,被告人桑某、陳某均表示要上訴。

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上海一中院經審理查明,2017年 5月11日,時任某證券公司投資銀行總部副董事的被告人桑某,獲悉A上市公司籌劃收購香港B上市公司的內幕信息,于次日利用其實際控制的他人證券賬戶買入A上市公司股票共計14.46萬股,又在同年 7 月27日(A上市公司復牌次日)全部賣出,成交總額人民幣90萬余元,共計獲利13萬余元。

同年 5月12日和 6月10日,被告人桑某分別將A上市公司和香港B上市公司兩個內幕信息標的股票泄露給被告人王某。王某使用本人證券賬戶買入A上市公司股票27.74萬股,后于同年 7月27日全部賣出,成交總額147萬余元,獲利32萬余元;又使用開通港股通的本人及其父親的證券賬戶買入香港B上市公司股票共計6.55萬股,后于同年7月10日全部賣出,成交總額404萬余元,獲利139萬余元。至此,王某共計獲利171萬余元。

同年 5月12日至 15日間,被告人桑某將本案內幕信息標的股票香港B上市公司泄露給被告人陳某。5月15日至 7月7日間,陳某開通其控制的他人證券賬戶的港股通功能,又向私人融資4,700萬元,使用14個私募基金賬戶和22個自然人賬戶,買入香港B上市公司股票共計752.75萬股,成交總額3.41億余元,又在同年7月至12月21日間部分賣出,共計獲利1.2億余元(含浮盈)。同年7月,陳某將500萬元現金交付給桑某,還為掩蓋內幕交易事實而自行制作了虛假的投研日志和要求公司交易員統一口徑。

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界面新聞綜合多方信息后發現,案件中提及的證券公司即為瑞銀證券,而桑某則是曾陷“桃色糾紛”的桑仁兆,王某是其大學同學王歡,A上市公司和香港B上市公司分別為中遠海運控股股份有限公司(簡稱:中遠海控)和東方海外有限公司。

中國證券業協會從業人員信息顯示,桑仁兆為碩士研究生學歷,曾先后在國泰君安、中信證券和瑞銀證券工作,于2017年11月18日從瑞銀證券離職。

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2017年7月,中遠海控公告稱,將斥資近500億港元并購東方海外,由瑞銀證券擔任獨立財務顧問和估值機構,桑仁兆作為瑞銀的保薦代表人也參與其中。


但當年8月8日,一位自稱是阿里系員工的女子,在網絡爆料稱桑仁兆與多名女性存在曖昧關系,并且提及,“他(桑仁兆)最近的這點錢,都是他做瑞銀做東方國際海運項目的老鼠倉弄來的500萬,在這之前他沒房沒車,只有200多萬現金在炒股票。” 桑仁兆隨即被刑事拘留,并于當年9月30日被逮捕。

而就在案發后的9月22日,中遠海控公告稱,瑞銀證券原委派的獨立財務顧問主辦人桑仁兆因工作變動原因不再擔任該次重組的獨立財務顧問主辦人,因此瑞銀證券委派劉汗青接替桑仁兆繼續履行獨立財務顧問主辦人的職責。

上海一中院審理后認為,被告人桑某作為內幕信息知情人員,在內幕信息敏感期間既自行內幕交易,又將內幕信息泄露給被告人陳某、王某,導致兩人均從事相關內幕交易行為,故桑某構成內幕交易、泄露內幕信息罪,陳某和王某構成內幕交易罪,均屬情節特別嚴重。桑某始終否認主要犯罪事實,認罪態度較差,且無退贓;陳某逃避偵查,到案后始終拒不認罪,且無退贓,均應依法予以嚴懲。王某能自動投案并如實供述犯罪事實,具有自首情節,且能認罪悔罪、自愿繳納違法所得和罰金,依法予以減輕處罰。為嚴厲打擊證券違法犯罪活動,凈化資本市場環境,維護投資者合法權益,綜合考慮上述情節和各名被告人的具體地位和作用,法院依法作出上述判決。

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